| 证监会：QFII目前并未大规模进出中国股市 |
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来源： 东方网
作者：陆媛
时间：2008/10/18
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尽管全球股市动荡，但数据表示目前没有合格境外机构投资者（下称“QFII”）大规模进出中国股市，而且排队申请投资A股资格的QFII仍然很多，证监会相关部门负责人昨日表示。证监会正在建立比以前更加严格的QFII监督员制度。
上述负责人表示目前QFII中真正使用额度的有57家，平均每家2亿美元，总量上仅占A股市场的2%；虽然QFII对A股市场的实际资金影响不大，但QFII对市场的研判、动作、投资理念都受到市场的重点关注。
昨日证监会颁布了《合格境外机构投资者督察员指导意见》（下称《指导意见》），要求QFII设立督察员以加强内控，类似基金、券商、期货公司的合规总监等位置的设置一样。美国的信用泡沫危机带来的教训之一是加强监管，虽然雷曼QFII和其股东的破产一起消失了，但加强对QFII的监管势在必行。
“我们希望有效防止个别QFII出现违反规定超比例投资、信息披露不及时以及对个别股票的同日反向交易等问题。”证监会上述负责人表示。
证监会上述人士表示由于QFII投资行为多元化使得监管的必要性增强。“QFII分布日益广泛，他们申请到QFII额度就开发基金销售，有些是自己使用，有些是开发结构性产品代客买卖，投资行为越来越多元化了。我们看来都是一个QFII席位，但是背后使用的人或者是他们的客户。”
目前，QFII内部均设有合规部门，并有合规人员在一定程度上对QFII投资运作实施合规控制。而一些诸如慈善基金、大学基金等其他类机构，虽然没有专设合规部门或专职的合规人员，但均配备有法律人员负责相关法律事务。
“但从实践中看，由于QFII的地域分布广泛，语言和文化存在差异，法律、监管制度也各不相同，这些人员理解、执行QFII的法规、政策及中国证券市场相关法律、法规时存在一定的困难。”证监会上述负责人表示，“因此建立专门针对中国证券市场投资的QFII督察员制度，由QFII指定符合条件的人员担任合规督察员，可以在不对QFII现有内部制度、人员安排及运作流程产生负面影响的基础上，将一线监管职能由交易所、托管银行进一步延伸到QFII内部。这也有利于加强监管部门对QFII的产品开发、客户审查、交易活动以及境内证券投资信息披露等方面进行全方位的监督和政策指导。”
此次颁布的《指导意见》共十四条，不要求QFII配备专职督察人员，可以由其内部符合督察员条件的实际运作人员兼任；明确了督察员应履行的各项职责，包括合规报告、客户合规审查、产品及业务报告的审核并签字、投资交易及信息披露监督、组织法规培训等方面。
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